汇丰回应协助客户千亿资产逃税：内控疏忽已改革

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实习记者黄斌北京报道

汇丰被指控协助客户逃税。

据《卫报》报道，英国首相戴维·卡梅伦在当地时间2月9日通过其发言人表达了自己的立场，并不后悔任命了汇丰银行前全球首席执行官斯蒂芬。斯蒂芬·格林是英国贸易和投资大臣。“首相的想法没有改变。格林是一位出色的贸易部长。”

斯蒂芬。格林在2011年至2013年期间担任卡梅伦政府贸易和投资国务部长，并在英国税务和海关总署收到汇丰银行泄露的文件八个月后履行职责。

当地时间2月8日，总部位于华盛顿的icij发布消息称，他们获得的一条信息显示，汇丰银行的一家分行瑞士私人银行多年来通过一系列账户帮助其私人银行客户逃税，其中包括罪犯和寡头。据icij称，这涉及到2005年至2007年间数万个账户持有的逾1000亿美元资产。

2月10日，《21世纪经济报道》致电汇丰(中国)，汇丰瑞士私人银行首席执行官弗朗哥莫拉(Franco Morra)回应称:“汇丰瑞士私人银行在2008年启动了一项重大改革，以防止我们的服务被用于逃税或洗钱。新管理层已经彻底检查了服务，包括关闭不符合我们标准的账户，并确保我们的合规控制到位。我们对与不符合金融犯罪合规标准的客户或潜在客户合作不感兴趣。披露过去的业务活动是对该行业的警告，表明瑞士私人银行业务的旧模式已不再适用。”

汇丰:彻底的改革已经实施

2月8日，icij还在其官方网站上发布了汇丰于2015年1月签署的官方回复。

汇丰表示:“我们承认，我们过去未能遵守规定，忽视了内部控制，并对此负责。”答复称，瑞士是一家私人银行分行，在1999年被汇丰收购后，并未完全融入汇丰，导致合规和尽职调查标准大大降低。

汇丰在声明中承认，其瑞士分行有避税客户，但该行在过去几年实施了彻底的改革，“新管理层清理了那些不符合汇丰高标准的客户。”瑞士分行的客户数量从2007年的30，412人下降到2014年底的10，343人。声明还称，汇丰目前正在配合相关部门的税务调查。

泄露的背后

根据icij团队的披露，2012年11月，icij总监gerard ryle获得了一个移动硬盘，其中包含250万个缓存文件，详细记录了170多个国家的个人和公司持有的120，000个离岸实体。经过分析，这些数据来自10个离岸金融中心，如英属维尔京群岛、库克群岛和新加坡，包括122，000家离岸公司和信托公司，近12，000份秘书公司文件和130，000份离岸公司注册信息。

他们发现，泄露的文件披露，在英属维尔京群岛和库克群岛等离岸金融中心注册离岸公司和信托公司的人是美国医生、希腊中产阶级农民、华尔街骗子、东欧和印度尼西亚的亿万富翁、俄罗斯企业高管、被虚假董事点名的公司等。

据报道，icij成立于1997年，拥有来自世界60个国家的160名调查记者。Icij表示，在汇丰事件期间，来自46个国家的86名记者使用高科技数据分析和现场报道，搜索了近30年的电子邮件、账簿和其他文件。

据icij团队称，流入离岸金融中心的资金，无论合法与否，都属于个人或公司，其规模足以威胁经济稳定。例如，大量俄罗斯资本涌入避税天堂塞浦路斯，导致当地银行资产扩张。