多位高管陷“内幕交易”风波南北车回应系个人炒股

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鉴于在重组公告披露之前，中国北车的许多高管和家庭成员买卖了两家公司的股份，中国北车宣布，这纯粹是一项个人投资，与此次重组无关。

中国北车合并计划中的一份自查报告显示，在重组公告披露之前，中国北车的许多高管和家族成员买卖了两家公司的股份。然而，半个月前发布的公告起初并没有引起外界的关注。直到最近，中国北车的一名内部人士向媒体透露了这一消息，称中国证监会正在对该公司进行调查，正是因为一些高管在重组前6个月内买卖了该公司的股票，并涉嫌内幕交易。在新闻发布之前，证监会官员没有对此做出回应。

自检报告

中国南车集团的许多高管涉嫌“内幕交易”

根据自查报告，在中国南车10月27日停牌前的6个月内，即当年4月26日至10月26日，中国南车和中国北车的相关高管、员工及家属均有各自公司或对方公司股票的交易记录。

中国南车有许多买卖中国南车和中国北车股份的高管及其家人，包括中国南车企业文化部长及其子女、中国南车企业文化副部长及其配偶、中国南车财务部会计、中国南车海外部部长、中国南车办公室副主任等。

中国北车集团还拥有一批买卖中国北车和中国北车股份的高管、员工及其家属，包括中国北车董事长、中国北车总裁及其配偶、中国北车副总裁及其配偶、中国北车副总裁及其首席财务官、配偶及子女、中国北车董事会秘书、中国北车主管兼审计部长、中国北车财务副部长的配偶、中国北车劳动部部长及其配偶、中国北车办公室主任、中国北车办公室副主任、中国北车法律事务部。

在这些高管中，媒体质疑最多的是中国北车董事长崔殿国。在自查过程中，他总共购买了1.5万股南车股份，平均购买价格为5.14元；售出5万股，平均售价为5.96元。一些媒体推低了买卖价格，一些股票的买卖时间分别在7月28日和10月22日之后。这两天正好是SASAC正式决定合并和重组南北汽车以及双方正式暂停交易的前两天。

个人解释

买卖两家公司的股票取决于公开信息

不过，上述人士均表示，在停牌前，他们并不知道有关合并的信息，也从未知道或探索过任何有关合并的内幕消息。他们买卖两家公司的股份是基于公众信息的分析和判断。

在自查报告中，崔殿国解释说，虽然我在2014年10月27日企业社会责任暂停前参与了此次合并的相关工作，但我在核查期间买卖企业社会责任股票的行为是基于企业社会责任公开披露的信息，基于我对企业社会责任股票投资价值的分析和判断，我没有利用内幕信息进行股票交易。

CNR副总裁兼首席财务官高智解释道:“在CSR于2014年10月27日停牌之前，我对此次合并一无所知，也从未了解或探究过任何有关此次合并的内幕信息。验证期内买卖企业社会责任股票的行为是基于企业社会责任公开披露的信息，基于本人对企业社会责任股票投资价值的分析和判断。没有利用内幕信息进行股票交易的案例。”

公司回应

董事长的股票交易与重组无关

针对上述情况，南车昨天发布了临时公告，称根据核查情况和相关人员发布的指令和承诺，公司董事高建在核查期间没有买卖公司和/或北车股份；在2014年10月27日公司和中国北车暂停交易之前，本公司在核实期内买卖本公司和/或中国北车股份的其他相关人员并不知道本次重组的相关信息，也从未知道或探究过本次重组的内幕信息。他们的股票交易行为是基于他们对证券市场和行业以及公司和/或中国北车的投资价值的判断，这纯粹是个人投资行为，与此次重组无关。

中国北车还发布了类似的澄清公告，称在参与买卖公司股份和/或企业社会责任的公司相关人员中，8人是公司董事或高级管理人员或其近亲属，其他人不是董事或高级管理人员。上述人员买卖两家公司的股票，这与重组无关。

CNR进一步解释称，虽然公司董事长崔殿国参与了此次重组的相关工作，但他在了解了此次重组的相关信息后不再购买，他买卖CSR股票的行为是基于CSR公开披露的信息和他自己对CSR股票投资价值的分析判断，与本次重组无关。

专家意见

类似的高管套利行为是有缺陷的

内幕交易是指内幕人员和其他人员以不正当手段获取内幕信息，违反法律法规规定，披露内幕信息，根据内幕信息买卖证券，或者向他人提出买卖证券建议的行为。相关法律专家认为，这一次可能很难识别和惩罚。然而，北京隆安律师事务所合伙人金佐鹏表示，尽管内幕交易的认定很复杂，但高管类似的套利行为在以前的案例中确实存在缺陷。

文字/记者吴林林平面制作/王慧

自检人员买卖中国北车股份和中国南车股份(部分)

累计购买中国南车a股

15，000股

平均价格是5.14元

中国南车a股累计销量

5万股

平均价格是5.96元

崔殿国

中国北车董事长

累计购买中国南车a股

19，200股

平均价格是4.17元

Xi国华

中国北车总裁

累计购买中国南车a股

422，500股

平均价格是5.02元

中国南车a股累计销量

407，500股

平均价格是5元

曹钢铁

企业社会责任公司文化部长

累计购买中国北车a股

5万股

平均价格是5.21元

中国北车a股累计销售

5万股

平均价格是5.27元

杨爱民

中国南车股份有限公司总裁办公室副主任刘配偶