2014基金盘点：这一年被曝光的“老鼠仓”

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中新网1月4日电(记者李乔玉)2014年，在沪深两市大数据系统的监控下，一批公开发行的“老鼠仓库”出现了。近日，中国证监会公布了两起“鼠仓”行政处罚，取消了交通银行施罗德前基金经理李旭利和郑拓的资格。

从2014年开始，公款“鼠仓”现象一个接一个浮出水面，最赚钱的“鼠仓”、活雷锋式的“鼠仓”、非典型的“鼠仓”和“鼠仓窝”等案例相继上演。

参与“老鼠仓库”的三名基金经理自首了

据《中国经济网》记者报道，除了大数据测试中暴露出的“老鼠”之外，三名卷入“老鼠仓库”案的基金经理今年已经自首。

2014年12月，自称表现最差的“老鼠仓库”基金经理魏立波和前东吴基金经理在上海市第一中级人民法院举行庭审。据了解，魏立波的辩护律师对他的罪行作了较轻的辩护，法院将在另一天宣布判决。

事实上，魏立波曾于2013年10月31日逃往马来西亚，然后于2014年4月8日在马来西亚吉隆坡向中国警方自首，并于同年4月21日返回中国自首。

据说，魏立波是“老鼠仓库”基金经理中最差的一个，他已经被公开审判。据中国经济网记者报道，魏立波在东吴基金任职期间，曾管理过混合基金东吴嘉禾的优势选择。根据田甜基金网的数据，魏立波从2008年1月8日至2010年1月6日共管理基金1年364天。在此期间，魏立波损失了27.77%。从2009年开始，也就是管理这只基金的全年，这只基金的表现低于当年同类基金的平均回报率，在138只基金中排名第119位。根据庭审信息，魏立波涉嫌非法获利243万元，累计交易金额1.09亿元。

魏立波不是今年唯一自首的基金经理。

12月19日，上海市第一中级人民法院第三庭审理了汇丰基金公司前副总经理林利用未公开信息进行交易一案。法院没有在法庭上宣布判决，但将在另一天宣布判决。据了解，林于2013年12月初离开澳大利亚。2014年5月8日，林从澳大利亚返回并自首。据报道，华夏基金前经理罗泽平也向“老鼠仓库”一案自首。

事实上，参与“老鼠仓库”案的基金经理获得从轻判决是有先例的。在汇天富基金前经理苏静一案中，法院表示，苏静之所以从轻发落，是因为他供认了自己的犯罪事实，并且已经自首，对认罪态度良好。

赵雪一案和基金经理“鼠仓”11案正在审理中

虽然有从轻判决的先例，但仍有一些"鼠仓"案件因判决争议而悬而未决。以备受关注的前Boss基金经理马乐一案为例，由于仍在判定犯罪是“严重”还是“特别严重”，因此有许多波折。到目前为止，马乐一案还没有明确的判决。事实上，马乐不单止有一宗个案，据报仍有11宗公开发售鼠仓的个案有待裁决。

事实上，今年发生的“老鼠仓库”事件并不都是悲剧。

据报道，2013年6月，中国证监会宣布决定对华宝产业基金进行调查，原因是其涉嫌在云升股票交易中违反证券法。华宝产业基金公司随即表示，涉案基金为新兴产业基金，其基金经理郭鹏飞已被停职，由其他具有基金经理资格的基金经理代理。

据中国经济网记者报道，2011年第一季度，云升股价因高转让价格而飙升。本期，华宝兴业新兴产业基金占据云升股份第三大流通股股东的位置，从2012年第二季度开始被“提升”为重量级股票。云升的股票没有令人失望，一路飙升并翻了一番，帮助该基金在2013年上半年赢得第二名。随后，云升透露，该公司高管刘玉斌因涉嫌泄露内幕交易信息而受到上海市监察局的调查。随后，郭鹏飞被调查的消息也传开了。

经过一年多的调查，中国证监会向华宝产业基金发出结案通知，认定华宝产业基金经理郭鹏飞涉嫌云升股票内幕交易被调查的违法事实不成立。这是第一次被调查的基金经理被证明是无辜的。

据报道，郭鹏飞已被恢复为基金经理。根据田甜基金网的数据，郭鹏飞目前是股票型基金华宝新兴产业和混合型基金华宝康的基金经理，华宝康灵活配置两只基金。