“宇宙行”三方存管异常 遭证监会责令限期整改

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3月31日，中国证监会宣布将对中国工商银行股份有限公司采取行政监管措施..原因是“宇宙银行”在证券公司客户交易结算资金第三方存管业务上存在问题。

它开始于2015年1月5日上午。当时工行第三方存管系统出现异常，影响了90家证券公司的54709名客户，银证转账操作48.8亿元，导致部分投资者无法转账、完成三方存管签约、更换银行结算账户。事件发生后，工行未能在同一天将所有“银行对银行”交易的冲销数据发送给证券公司，导致9家证券公司客户资金账户汇总余额虚增1237万元。

“上述行为违反了《客户交易结算资金管理办法》第25条、第29条的有关规定。按照《客户交易结算资金管理办法》第34条的规定，”证监会要求，工商银行在2015年4月30日前予以改正，完善技术系统，规范应急处理，杜绝此类问题再次发生。工商银行需要在2015年5月10日前，向证监会提交书面报告，证监会将组织检查验收。