“境外期货”风险高 投资者应警惕山寨公司

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非法期货活动之所以成功，是因为它们利用了投资者的运气以及缺乏投资和财务管理知识。被标榜为“低门槛、高收益”的海外期货融资，可能就是这类非法期货活动之一。

[案例摘要]

涉案人员李以香港恒生指数期货为噱头，精心编织了一个“低门槛、高收益”的海外期货财务管理陷阱。

首先是虚张声势:李自称是香港一家投资公司的代理人(没有香港期货营业执照)，并向投资者出示了香港投资公司的委托书。

第二，租用高端写字楼:他在上海租了一栋高端写字楼作为商业场所，这让投资者误以为公司强大。

二是提供“贴心”服务:他让员工宣扬股指期货的盈利效果，派人签合同，并由专人“免费”指导，尽力打消投资者的各种顾虑。

最后，他获得了小额利润:他建立了一个股票指数期货交易网站，在整个过程中由他控制，首先指导员工引导投资者买卖期货以赚取小额利润，然后逐渐让投资者增加他们的筹码，直到保证金消失。

在短短5个月时间里，李已经招徕了32位客户，向客户收取了131万元的存款，造成了94万元的损失。

[案例警告]

非法期货活动之所以成功，是因为它们利用了投资者的运气以及缺乏投资和财务管理知识。因此，为避免落入陷阱，投资者应掌握投资和财务管理的基本知识，提高防范和识别能力，并为其财产“投保”必要的“平安险”。

面对此类证券期货活动，投资者应注意以下问题:

一是要核实相关机构的业务资格。设立期货公司必须经国务院期货监督管理机构批准。

二是了解期货投资的风险。期货投资本身的风险大于股票投资，正规期货交易的保证金收取受到严格监管，门槛较高；然而，非法期货投资以极低的利润率吸引投资者，其隐藏的风险远远高于常规期货投资。

第三，要正视涉外期货投资的权益保护。由于涉及海外，期货交易过程由所谓的外国代表处控制，监管机构很难核实。一旦资金转移到海外，即使犯罪嫌疑人被抓获，也很难追回投资款。

第四，有必要识别非法期货交易中资金交割的特征。编造各种理由要求投资者将保证金存入私人账户往往是非法期货交易的一个重要特征，因此投资者不应上当。(上海证监局出资)