自贸区与金融中心联动 上海新一轮金改方案呼之欲出

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上海市政府副秘书长金兴明近日在陆家嘴论坛2015上发表讲话称，国务院即将出台《关于促进上海国际金融中心与自贸区联动发展的决定》(以下简称《决定》)，全文近50篇。

《决定》将成为上海国际金融中心和自由贸易区共同发展的总体规划。上海市政府副秘书长、上海自贸区管理委员会常务副主任孙继伟也在陆家嘴论坛上透露，《决定》可以说是“准备出台”。

2009年，国务院发布第19号文件，提出上海建设国际金融中心的总体目标是到2020年基本建成与中国经济实力和人民币国际地位相适应的国际金融中心。然而，与资本项目可兑换相关的企业和金融机构跨境融资、包括资本市场和国际市场在内的金融市场双向开放以及个人海外投资等改革项目，一直是国际金融中心建设中的“硬骨头”。

此前，央行上海总部副行长、上海分行行长张欣在《中国(上海)自由贸易会计业务试点境外融资和跨境资本流动宏观审慎管理实施细则》发布时透露，《决定》将着力推进金融中心建设、金融服务拓展和开放，特别是资本账户开放和资本市场建设。

上海自贸区管理委员会副主任简大年本月早些时候向记者证实，即将出台的决定将包括合格境内个人投资者(qdii)的海外投资试点。

张欣此前表示，qdii试点设定了风险预警和规模控制目标，当资本流出规模达到一定规模并影响金融稳定时，宏观审慎参数将进行调整。参数调整后，每个人的跨境投资额也会相应变化。

国家外汇管理局副局长方尚普也在陆家嘴论坛上透露，下一步将在FTZ资本项目试点范围内实现可转换。这将打破当前基于区块的资本账户改革模式。符合条件的企业可以在一定额度内独立进行跨境资本账户交易，包括直接投资、并购、债务工具、金融投资等。对与投融资相关的资金的流入、流出和交换没有限制。他表示，这将大大提高人民币资本项目的可兑换性。

事实上，推动与上海国际金融中心建设接轨的理念，已经在以往FTZ的黄金改革政策设计理念中有所体现。

例如，《关于支持中国(上海)自由贸易试验区扩大人民币跨境使用的通知》明确规定，上海所有金融机构均可建立单独的会计制度，不限于本地区金融机构。市级分支机构应建立会计制度，同一金融机构在上海(含试验区)的所有营业网点均可为区内科目和境外机构分别办理会计业务。

参与系统设计的人士表示，仅这项政策就包含一项制度安排:上海国际金融中心建设与自由贸易区之间的联系。由于很多在FTZ注册的企业都在FTZ以外的地方工作，这种系统设计可以让企业就近享受金融服务。同时，由于该地区的企业可以享受海外服务，这使得上海金融机构面临着来自海外机构的竞争，他们的思维不能局限于自由贸易区，这迫使上海的金融服务更上一层楼。

目前，除了国际金融中心和自由贸易区，上海还在推动建设具有全球影响力的科技创新中心。金兴明说，三者是相互支持、相互融合、相互联系的。上海市政府也在调研的基础上起草相关文件，将科技创新中心建设与国际金融中心建设联系起来。