尽快启动持股行权首批试点

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深圳市中小投资者服务中心有限公司董事长严月华:

■我们的记者朱宝珍

近日，CSI中小投资者服务中心有限公司董事长芮月华在接受《证券日报》等媒体采访时表示，从某种意义上讲，“三个公开原则”是投资者保护的生命线。目前，有关部门正在扎实有效地推进纠纷调解、中国投资者网站建设和股权行使。其中，在股份制试点中，我们力争尽快在北京、上海、广东等省市启动第一批试点项目。

“三个公开”原则

它是保险工作的生命线

《证券日报》:作为“公平为先”的投资者保护专项活动的发起者之一，中证中小投资者服务中心有限公司在活动中扮演着什么角色？

芮月华:我们认为，从某种意义上讲，“三个公开原则”是保护投资者的生命线。因此，保护投资者意味着保护资本市场。推出“公平为先”的投资者特别保护活动，是改革创新、推进监管转型的又一重要举措，有利于完善资本市场基础制度建设。

根据定位，投资者服务中心主要履行以下几个方面的职责:(1)对中小投资者进行公益宣传教育；为中小投资者独立维权提供法律、信息和技术服务；持有证券等公益品种，行使股东合法权利，维护中小投资者权益；受中小投资者委托，提供调解和解服务；代表中小投资者向政府机构和监管机构反映他们的需求。

作为“公平围绕”投资者保护专项活动的主办单位之一，投资者服务中心将依托本次专项活动的监管资源和后续的实际工作，认真履行职责，努力将投资者服务融入其具体需求。

初步建立

投资者沟通平台

《证券日报》:投资者服务中心目前的主要工作是什么？

芮月华:首先是纠纷调解。自2014年10月起，投资者服务中心正式开展纠纷案件调解。截至2014年底，法院受理了182起案件或当事方提出了申请，其中85起案件已经结案，83起案件胜诉。调解成功率98%，调解金额1013.8万元。涉案投资者已扩展至北京、上海、广东、浙江等全国17个省市，受到中小投资者的广泛好评。从2015年初至4月底，投资者服务中心已初步登记1416起纠纷案件，涉及33家上市公司和1416名投资者，纠纷金额超过9893万元。

其次，着手建立一个中国投资者网络。与证券期货市场的其他网站不同，中国投资者网是一个面向投资者的“一站式”服务平台，不仅包含投资者关注的证券期货市场法律法规、证券期货知识普及、证券交易风险揭示等内容，还提供权威信息发布、专业知识搜索查询、便捷在线工作、高效互联互动等专项服务。

三是股份制试点的准备工作。根据相关法律法规，投资者有知情权、投票权和提案权。投资者服务中心将通过市场化手段和方式，以小股东身份持有上市公司股份，通过行使《公司法》和《证券法》赋予的知情权、投票权和提案权，唤醒投资者的股权意识，督促上市公司规范经营，保护中小投资者的合法权益。

同时，为扎实有序推进上述三项工作，依托证监会赋予的职责，以投资者需求为导向，以服务投资者为宗旨，投资者服务中心初步建立了与投资者的沟通平台。它是监管部门、投资者服务中心和投资者之间的桥梁和纽带，为纠纷调解的顺利开展、中国投资者网络的建设和股权的行使以及下一步股东代表诉讼奠定了坚实的基础，起到了承上启下的作用。

下一步，投资者服务中心还将利用投资者联系平台，重点监控投资者在网站建设中的权益。

三项任务正在推进

《证券日报》:投资者服务中心下一步的工作安排有哪些考虑？

芮月华:根据投资者保护“公平为先”专项活动的要求，投资者服务中心以投资者保护为主题，明确措施和步骤，扎实有效推进纠纷调解、中国投资者网站建设、股权行使三大任务。

在争议调解方面，投资者服务中心以调解职能为基础，积极组建专业调解团队。同时，为进一步提高纠纷案件的调解效果，投资者服务中心积极推进诉讼调解等对接机制的建立，确保调解效果。目前，投资者服务中心已初步与北京、上海的高级法院和中级人民法院就投诉对接和调整达成合作机制。下一步，我们将重点推进全国证券期货纠纷调解组织建设。

中国投资者网站建设方面，已完成征集业务需求意见、域名注册等前期工作，系统正在加紧开发，争取尽快投入运行，政策信息传递与发布、投资者教育基地、答疑、一站式查询、监测与调查等基本功能已初步实现。经过一段时间的运行，根据投资者保护的新情况、新问题，网上调解、行权和法律支持将进一步开放，全面、多功能的投资者服务平台将逐步形成。

股权行使试点方面，投资者服务中心在对上市公司股权行使情况调查的基础上，初步制定了股权行使试点方案，并根据方案制定了配套规则，包括沟通合作机制和线索渠道机制，力争尽快在北京、上海、广东等省市启动首批试点项目。 在积累一定经验的基础上，逐步扩大试点范围，并结合《证券法》的修订，逐步开展股东派生诉讼等工作。