中证协初拟账户管理业务门槛：5000万注册资本

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3月16日，证券业协会最近向证券公司和投资咨询机构发出了关于账户管理的咨询请求。初始门槛是5000万注册资本和至少10名合格投资者。

据业内人士介绍，相关的账户管理业务，如证券公司的单向账户管理和投资业务等。相关门槛的设定主要针对私募机构等投资咨询机构。一方面，提高准入标准可以积极保护投资者，另一方面，也有利于资本实力和投资研究能力较强的投资咨询机构。

根据咨询，从事账户管理的机构必须具有证券投资咨询业务资格，注册资本不少于

5000万元；二是必须有10名以上取得证券投资咨询资格并具有2年以上证券、基金或期货业务经验的业务人员，高级管理人员符合相关规定；此外，还有适合业务发展的业务管理、内部控制和投资者保护制度。

“相关账户管理服务，如券商的单向账户管理和投资服务。相关门槛主要针对私人股本机构等投资咨询机构。”深圳一家经纪机构的相关负责人表示，实际上，相关门槛对于证券公司来说并不难，但对于私募机构等一些投资咨询机构来说，有一定的准入要求。

"阳光代表顾客的趋势越来越明显."广东一家私募股权机构的投资研究员表示。事实上，近年来，随着投资者对理财需求的增加，许多中介机构以各种投资机构的名义进行竞争。其中，有一些中介机构不符合相关规范。根据证券业协会近日公布的非法假冒证券公司和证券投资咨询公司黑名单，2015年1月仅发现8家“非法”投资咨询机构。自2013年以来，证券业协会公布的“非法”机构名单已达155家。

此外，相关征求意见稿还要求机构具备与开展业务相适应的营业场所、业务设施和技术系统；最近3年内未因违法行为受到刑事处罚或行政处罚，且无因涉嫌违法经营、相关法律法规及协会规定的其他情形正在被调查或整改的情况。

在相关业务人员方面，要求从事账户管理业务的人员应取得证券投资咨询资格，在协会中注册为投资顾问，具有一定的证券投资、研究、投资顾问或类似业务经验，诚信记录良好，职业道德良好，最近三年未受过刑事处罚或行政处罚。

值得注意的是，在客户信息保存方面，要求被许可人及其员工妥善保存客户信息，禁止披露客户信息、投资品种和托管账户的运营计划。客户信息、交易记录、服务协议等相关资料的保存期限不得少于10年。

当客户委托账户持有的单一上市公司股份达到或超过公司股份总额的5%时，被许可人应及时通知客户并督促客户履行相关义务。