露笑科技刚收“罚单” 江苏女股民火速起诉

本篇文章1389字，读完约3分钟

“你出去混的时候总是要还钱的”，另一家a股上市公司因违规被罚款。2015年3月23日晚，卢晓科技(报价002617，咨询)宣布已收到中国证监会浙江监管局发布的《行政处罚决定书》(浙监发[2015]1号)。事实上，自2014年9月10日卢晓科技被立案调查以来，投资者就开始关注后续进展，为索赔做准备。据《投资快报》记者了解，江苏股东彭女士现已委托律师为其维权，并已被处以罚款，最快可于本周向杭州市中级人民法院提起诉讼。

擅自改变募集资金用途的受到处罚

根据中国证监会的说法，卢晓科技有两大违规行为。一是擅自改变募集资金的用途。

2012年10月9日，卢晓科技董事会审议通过了《关于投资建设工业新技术R&D基地项目的议案》。因为这个项目涉及到很多非标准的费用，比如搬迁坟墓的补偿。公司原董事长同意项目配套工作由卢晓集团有限公司(以下简称“卢晓集团”)实施，资金由基建部门联系工程单位后进行调整解决。

2012年11月27日和2012年12月12日，公司财务和基建部门将专项募集资金账户中的2050万元和950万元资金划入担保账户，以募集项目资金的名义向建设工程单位开具承兑汇票。在建设工程单位及相关企业多次背书转让承兑汇票后，将3000万元资金转入卢晓集团，作为公司新技术R&D基地项目的配套费用。

此外，卢晓科技没有按要求披露卢晓集团及其关联方占用资金的情况。根据证监会文件，2012年12月，卢晓集团占用公司资金3000万元。公司没有通过临时公告的方式及时披露，也没有在2012年度报告中披露。截至2014年9月10日，未以临时公告方式披露上述事项。

在公司重组中接受惩罚是“开明的”

从2014年9月10日被立案调查到最近被处罚，中国证监会对卢晓科技的调查非常有效率。然而，目前，由于重大资产重组，该公司的股票被暂停。

上海东方剑桥律师事务所证券索赔律师吴立军认为，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，如果证监会的行政处罚结论不明确，可能会对卢晓科技的重大资产重组产生重大影响。中国证监会浙江监管局的行政处罚距立案调查之日还有半年，调查和行政处罚的速度相对较快。卢晓科技在行政处罚公告中表示:“公司及相关人员谦恭地接受中国证监会的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼，并将在规定时间内缴纳罚款。”结合卢晓科技正在进行的重大资产重组，卢晓科技显然有动力尽快解决信息披露违规的调查程序。

江苏女性投资者充当维权深度收费

根据交易数据，2014年9月9日，该公司股票的收盘价为29.05元。调查宣布后，股价继续下跌。截至9月19日，收盘价为25.35元，投资者损失惨重。

上海嘉兰达律师事务所宋宜欣律师表示，卢晓科技的行为违反了《证券法》第63条的规定，该条规定上市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，构成《证券法》第193条所称上市公司提交的报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的违法行为。

宋宜欣律师表示，根据司法解释，索赔条件为:2012年11月27日至2014年9月10日购买卢晓科技股份，2014年9月10日后出售或继续持有股份的投资者，可以向杭州市中级人民法院提起赔偿诉讼。

浙江裕丰律师事务所律师李健表示，2014年9月10日，卢晓科技发布被调查公告后，已有十余名投资者联系进行索赔预登记，半年后，他们终于等到处罚决定，投资者的索赔正式启动。

其中，江苏股东彭可以说是在深度起诉中捍卫自己的权利。据了解，2014年8月29日至2014年9月5日，彭女士以平均每股29.45元的价格分7次购买了科技4000股，并于2014年9月16日全部售出。根据律师的计算，可以索赔的金额是13，631元。“我认为这只股票不错，但我没想到该公司会在买入后几天内受到中国证监会的调查，该公司承认第二天就违反了规定。”彭女士对《投资快报》记者表示非常沮丧。在短短十几个交易日里，她在切肉方面损失了12%。