基金业协会联合多部门打击非法私募

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记者从基金行业协会获悉，北京市打击非法私募专项整治活动26日正式启动。此次专项整治行动将重点整治五种违法行为。私募基金管理人有违法违规问题的，应在2015年7月1日前向基金行业协会和北京证监局提交书面报告并说明情况。

对于能够主动举报并立即制止违法违规行为、赔偿投资者损失、消除不利影响的私募基金管理人，基金行业协会和北京证监局可以酌情从轻处理；对于未能在7月1日前主动申报的，基金行业协会将取消其私募基金管理人的注册，并将相关机构和责任人员列入黑名单。那些涉嫌非法集资的人将被移交给北京的相关部门。

此次专项行动由基金行业协会、北京证监局、北京市财政局、北京市工商局、北京市公安局等部门在全市范围内联合开展。

前期，中国证监会在“两强化、两遏制”专项检查中，发现部分机构或其业务伙伴涉嫌以私募股权基金名义从事非法集资活动，给人民财产造成巨大损失，影响社会金融秩序，严重损害行业声誉和形象，影响首都经济社会稳定发展。

其中，金钟新安、金钟赛福、中投金辉、山西合力因涉嫌非法集资已被公安机关立案调查，华兴泰达已被中国证监会移送驻京办进一步调查。基金行业协会计划按规定取消上述机构经理的注册，并将相关责任人列入黑名单。此外，经调查核实，寿玉光空因其合作组织参与非法私募活动被基金行业协会暂停资格三个月，处分决定全文已在基金行业协会网站上公布。

从上述案例可以看出，非法私募活动通常具有以下特点:一是未履行注册或备案手续，或者借用注册机构的名义进行非法集资活动；二是通过公共媒体或以公开的方式向公众宣传和推广；第三是承诺保护保证收入或通过承诺预期收益率暗示保证收入；第四是从不合格的投资者那里筹集资金；第五，金融机构及其员工通过“临时订单”出售私募股权基金。

此次专项整治行动将针对上述违法行为，组织专项整治、集中整治和重点打击，并将涉嫌犯罪移送公安、司法机关。在此次专项整治行动的基础上，基金行业协会、北京证监局和北京市各部门将继续建立和完善防范和打击非法私募活动的长效合作机制，进一步促进私募基金行业规范健康发展。

同一天，基金行业协会和北京证监局联合发布了《关于开展北京市私募基金非法集资专项整治行动的通知》，指出金融机构及其从业人员不得协助未注册机构开展私募基金业务。

私募股权基金管理人应恪守“诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，变相公开发行；坚持投资者适当性管理的三条底线，为合格投资者募集资金，依法经营，不得有不公平交易、利益转移、“鼠仓”等损害客户利益的行为。不要承诺保护保证收入，也不要通过承诺预期回报率来暗示投资者保证收入。不得不不当宣传和销售产品，误导欺诈客户；不允许商业贿赂；不得开展资金池业务或利用资金池借入新老资金；不要使用p2p或众筹来筹集资金。