证监会促两融业务规范运行

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近日，中国证监会公布了第二批券商整合业务的检查结果，认为该批券商整合业务总体规范，未发现重大违规行为。但对长城证券、华泰证券(报价601688，咨询)、国信证券(报价002736，咨询)、五矿证券、华西证券和CICC等6家券商采取了监管措施。

鉴于对这两项融资业务的监管，在上述券商中，已有两家上市券商开始采取行动。《证券日报》记者致电几位经纪客户，对方表示将严格审查投资者的业务资格，尤其是50万元的资本门槛。

4月3日，中国证监会发言人张笑君指出，国信证券存在向不合格客户融资融券的问题，违规行为严重，责令采取行政监管措施，增加内部合规检查次数。据《证券日报》记者统计，近日已有十多家证券公司发布公告，上调了两家公司总规模的上限。

据记者统计，目前拥有融资融券业务资格的券商有89家，只有67家拥有证券借贷业务资格。所有经纪人的融资利率为8.6%，大多数证券借贷的利率为10.6%。其中，申银万国、中信建投等24家证券公司的证券贷款利率为8.6%，相当于融资利率，蔡襄证券、大同证券、郭进证券(报价600109，咨询)的证券贷款利率为9.6%，东莞证券为11.6%。截至2015年3月，期末融资融券余额前三名为:广发证券(报价000776，咨询)974.44亿元，华泰证券958.5亿元，中国银河证券954.24亿元。

目前，沪深股市的余额仍在日益增加。截至4月23日，沪深股市余额较1月底增长了近60%。

AVIC证券研究员杨鹏认为，从内容上看，监管当局的意图是对业务风险进行预警，并按照法律法规进行操作，而不是故意压制这两项业务。然而，从第二个角度来看，如果两家公司之间的平衡继续以目前的速度增长，导致杠杆率迅速上升，就不能排除监管当局会因担心风险而向券商提供窗口指导。