德国商业银行14.5亿美元了结指控

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最近，德国商业银行(Commerzbank)同意向美国监管机构支付14.5亿美元，以了结该行涉嫌隐瞒与伊朗、苏丹和其他国家的交易，以及与日本摄影设备制造商奥林巴斯(Olympus)串通进行大规模金融欺诈的刑事指控。

德国商业银行是德国第二大银行。美国司法部12日表示，德国商业银行承认并接受违反美国制裁和银行保密法的责任。

根据延期起诉协议，如果德国商业银行在三年内达到报告犯罪和完善内部制度的相关要求，美国司法部将在三年后撤回相关诉讼。德国商业银行将向相关联邦机构和纽约州机构支付11.5亿美元的罚款和不付款，并向奥林巴斯金融欺诈案的败诉方支付3亿美元的赔偿。

尽管目前没有人被起诉，但纽约金融服务管理局已要求德国商业银行解雇五名相关高管，包括纽约分行合规部前负责人。

据法新社报道，本杰明？劳斯基说:“当利润可以赚取时，德国商业银行对其反洗钱合规责任视而不见。”他还表示，德国商业银行的员工帮助被制裁的客户达成交易，比如伊朗和苏丹的客户；他还帮助一家公司实施财务欺诈。

检察官称，德国商业银行在2002年至2008年期间与伊朗和苏丹的客户进行交易，违反了美国的制裁。美国司法部表示，银行员工无视有关这些交易的警告，也没有听从审计人员提醒美国银行员工的建议。

在延期起诉协议中，德国商业银行承认“知道并故意”以伊朗和苏丹客户的名义在美国金融系统转移了2.63亿美元。

德国商业银行也为奥林巴斯提供贷款和资金转移服务，帮助奥林巴斯隐瞒数亿美元的损失，违反了美国银行保密和反洗钱法案。据司法部称，这家德国商业银行通过其纽约分行进行了一笔16亿美元的交易，以帮助奥林巴斯实施金融欺诈。

2012年9月，奥林巴斯及其三名高管承认在日本虚报利润高达17亿美元。

联邦调查局副局长帝高？罗德里格斯说:“在德国商业银行的帮助下，奥林巴斯能够在几年内隐瞒巨额亏损；更严重的是，该行缺乏相应的程序来帮助防止此类违法犯罪行为。”

德国商业银行首席执行官马丁？布莱克松表示，银行将非常严肃地对待这些违法行为，并对这些行为的发生深感遗憾。德国商业银行表示，将继续改革相关制度、培训和人员，以改善暴露出的缺陷。