新三板违规账户开始清理 日均资产低于100万被整改

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新的第三委员会清理非法账户。一些新三板投资者向《上海证券报》记者报告称，他们最近接到一家经纪公司的电话，要求他们重新进入柜台，并签署一份风险披露声明和一份承诺书。据报道，如果客户拒绝完成，经纪公司将采取进一步的行动，如限制其购买交易。

上海的一位投资者告诉记者，他的新三板账户所在地深湾宏源(报价000166，咨询)要求他将身份证和100万金融资产的证明带到营业部，重新评估风险承受能力，并签署相关的风险披露。

在东方证券(报价600958，咨询)和华泰证券(报价601688，咨询)等证券公司开户的投资者也证实了这一说法。东方证券相关业务部门的投资顾问告诉记者，公司已经开始对新三板的账户持有人进行逐一检查。第一阶段，要求账户日均资产低于100万的客户签署《全国股份转让系统上市公司公开股份转让合格投资者承诺书》，我确认并复制风险披露内容。

“对于一些资产少于100万英镑的客户，如果在开户的同一天转入和转出500万英镑的资金，这类客户更有可能用预付资金开户。如果不能提供相应的资产证明，我们将进一步采取授权限制其购买交易。”上述东方证券人士表示。

今年3月，新三板经历了一波价格上涨。三板市场指数在不到一个月的时间里上涨了46%。其疯狂的盈利效应吸引投资者不断进入市场。然而，由于500万元的开户门槛很高，普通投资者无法参与。一些公司通过提前融资的方式，变相降低了这些不合格个人投资者的准入门槛。投资者只需将银行卡、u盾和身份证邮寄到相关的集资开户公司，即可在一天内开户。投资者可以以几千元到2万元的价格买卖新三板股票。

根据中国证券登记结算有限责任公司5月份的最新统计，持有流通市值超过500万元人民币的上市a股的自然人只有23.8万人，占所有自然人投资者的0.52%。然而，根据股份转让系统的相关数据，从3月底到5月中旬的短短52天内，新三板合格投资者从37732人增加到76000多人，增幅为101.4%；在5月15日至5月22日的一周内，家庭数量增加了3500多户，即在一周内增加了4.6%以上，增长率惊人。

本月初，中国证监会重申禁止券商为投资者开立账户。此后，股份转让系统向各保荐券商下发了《关于加强投资者适格性管理的通知》，要求对申请开户前证券账户资产较低但突然增加到500万元以上的自然人投资者给予特别关注，并要求投资者提供收入证明、财产证明等。

据悉，该通知要求对存款开户等违法行为的检查应在6月30日前完成，并向全国股份转让系统提交自查报告。今后，股票转让系统将根据市场情况及时开展专项业务检查。

至于自查的影响，市场参与者普遍认为新三板市场有望盈利/亏损。据市场人士透露，股票转让系统严格调查证券公司的开户预付款，这也为后续相关政策的实施、引入非证券做市商和降低门槛铺平了道路。