国信前保代突击入股IPO项目 1.4亿利润成“黄粱一梦”

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◎各位记者王燕丹

中国证监会的行政处罚决定再次暴露了投资银行的灰色地带。《全国商报》记者注意到，根据中国证监会网站的最新披露，国信证券投资银行事业部六个部门的总经理戴立军(报价002736，咨询)和副总经理刘兴华分别担任天润曲轴2007年(报价002283，咨询)ipo项目的承包商和负责人，利用职务之便获取重要信息， 在天润曲轴上市前借用他人名义突然投资1266股，在天润曲轴成功上市并解除限售股禁令后，所有相关股份将被抛出，总利润超过1.4亿元。

因此，两人被中国证监会给予行政处罚，除没收非法所得外，分别处以300万元和150万元的罚款。

利用这个消息来促进意外持股

根据中国证监会网站披露的信息，2007年6月，天润曲轴选择国信证券作为ipo的保荐人和承销商。戴立军作为天润公司ipo项目的承包商和协调人，负责项目的统筹和协调；作为天润公司ipo项目的项目负责人，刘兴华主要参与项目前期的前期工作，负责指导和检查项目的后续事宜。

2007年9月，投资者刘初步决定以1.3亿元购买美林毛里求斯第二控股公司(以下简称美林公司)所持天润公司40%的股份，并计划引入其他投资者共同购买这部分股份。后来，戴立军和刘兴华决定自己购买天润公司的部分股份。

2007年9月14日，刘作为唯一受让方，与美林签署股权转让协议，以1.304亿元的价格受让天润公司40%的股权。戴立军、刘兴华分别募集资金1000万元、260万元，通过他人银行账户转入刘的银行账户。为避免法律限制，戴立军、刘兴华决定借用天润公司的股权，以应的名义转让。

2007年10月24日，戴立军以应的名义与刘签订股权转让协议，应代表戴立军和刘兴华转让天润公司3.87%的股权。2007年11月19日，天润公司由有限责任公司变更为股份公司，现为天润曲轴。戴立军、刘兴华以某名义出资1260万元，折合696.66万股，其中戴立军实际持有552.86万股，刘兴华实际持有143.74万股。

利润超过10倍

2008年2月，天润曲轴向中国证监会提交了ipo申请。2009年8月，天润曲轴股份在深圳证券交易所上市，戴、刘持有的股份大幅升值。2010年8月21日，天润曲轴库存账户限购到期，两人立即兑现。

2010年8月27日至9月3日，刘兴华用自己的网络笔记本将天润曲轴143.74万股全部卖出一个账户，成交额为2847.92万元；2010年9月10日至2011年12月8日，戴立军用自己的电脑将天润曲轴的全部股份在一个账户中卖出，成交额为人民币1.5亿元。

因此，戴立军以他人名义买卖天润曲轴股份，获利1.22亿元，刘兴华获利2099.76万元。《全国商报》记者注意到，中国证监会指出，上述两人的行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，即证券公司的从业人员不得直接或者以他人名义持有、买卖股票，构成了《证券法》第一百九十九条规定的“法律、行政法规禁止的人员直接或者以他人名义参与股票交易、持有或者买卖股票的行为”。

2012年7月，国家审计署京津冀特派员公署发现戴立军等人违法活动线索，启动核查程序。经过近三年的调查，中国证监会最终决定没收违法所得1.42亿元，并分别对戴和刘处以300万元和150万元的罚款。