两融业务将重视事中检查

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中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)昨天在北京召开了证券公司上市培训研讨会和两大金融业务吹风会。证监会机构部门和非公开部门相关负责人分别介绍了证券公司上市和上市监管政策。

中国证监会机构部相关负责人通报了融资融券业务的初步检查和处罚情况，表示将继续重视下一步的检查工作，加强执法力度，并向全行业通报和公开披露检查和处罚情况。

证券公司董事长聂庆平在会上介绍了融资融券业务的发展现状及存在的问题，并从融资融券业务规模、标的证券和担保证券的市盈率及增持分布、客户分布等方面，汇报了第一季度融资融券业务的发展情况。

中国证券业协会证券融资融券业务专业委员会就标的证券范围、担保证券范围、转换率、维持担保比率、客户融资融券比率等基本指标的设定以及业务规模等具体问题进行了深入讨论。

与会者认为，证券公司应坚持合规底线，强化风险管理能力，根据公司资本实力、风险状况和客户状况，科学、合理、审慎地确定各项基本指标，进一步加强投资者适宜性管理，使客户融资规模与自身风险特征相匹配。